高新技术企业认定申请实操小锦囊（人力资源情况表）

雁言税语按：本篇涉及范围主要是《高新技术企业认定申请书》（附件2，以下简称“《申请书》”）内容。《申请书》包含表头封面、填报说明、主要情况、知识产权汇总表、人力资源情况表、企业研究开发活动情况表、企业年度研究开发费用结构明细表、上年度高新技术产品（服务）情况表、企业创新能力及企业参与国家标准或行业标准制定情况汇总表。

一、我公司申请高新技术企业，应该如何进行网络申请操作？

答：高新技术企业认定遵循《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2016〕32号，以下简称“《认定办法》”）及《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号，以下简称“《工作指引》”）有关规定，在了解相关政策和程序，对照政策符合认定标准后，企业可登录高新技术企业认定工作网（www.innocom.gov.cn）进行相关信息填报。

网站右上方设有“企业申报”入口，首次登陆需先进行用户注册；新注册用户需及时登陆系统，在企业注册信息管理模块下完善企业注册信息；填写完基本信息完善表后，要按照保存、打印、选择地方认定机构并提交的顺序操作，提交之后由地方认定机构审核、激活，只有在激活之后才能进行高企认定申报材料的填写等操作。

二、高新技术企业认定申请企业用户功能模块包括那几部分？

答:（1）企业注册信息管理；（2）高企认定申报；（3）企业年报；（4）查询高企证书；（5）查询审批进度；（6）版本历史；（7）问题建议。

三、用户激活是什么意思，以及如何判别自己的账户是否处于激活状态；另外，企业注册信息或名称发生了变化，进行更改需要走什么流程？

答：企业注册获得了用户名和密码，表明可以登录进入系统，并不是说可以申报高企。如果想获得申报业务，就需要激活账户。具体做法：在企业注册信息管理里认真填写信息完善表，提交认定机构，审核通过后才算激活。

未激活时，企业注册信息管理里只有一个选项“企业信息完善表”；激活后，该项有四个选项“基本信息修改”，“核心信息修改”（更名），“变更认定机构”和“异地搬迁”。如果企业用户的企业注册信息管理里只有一项时，就说明是未激活状态。

企业登陆系统后，可在企业注册信息管理模块中进行信息修改或更名操作。

（1）企业基本信息修改的内容不需要地方认定机构审核，企业可直接修改保存；

（2）企业核心信息修改或更名操作需要提交地方认定机构审核，并按照所在地区规定报送相关纸质材料；

（3）企业注册地（仅限省内）发生变化，需要变更认定机构时，可在企业注册信息管理模块下进行操作，并及时联系原认定机构请求处理。

四、提交注册信息、申报材料、年报材料时，提示“保存版本与打印版本不一致”是什么原因，提交申报材料时提示不在申报接受批次时间内；另外，申报信息审验（受理）里的意见不通过和退回有何区别？

答：系统自动校验填写材料和提交材料的一致性，请按照保存—打印——提交认定机构的顺序完成操作。

认定机构在申报批次管理内设置的时间段就是企业提交高新技术企业材料的时间。如超过了这个时间，则企业就不可以提交材料了。因此，请随时关注认定机构通知的申报材料提交时间。

申报信息审验（受理）不通过是指企业未达到申报高企的资格，并且当年不得再次申报；退回是指认定机构将企业申报材料退给企业修改，修改后企业还可以再提交。

以下是“不通过”图示

五、企业如何获悉高企申报审核结果，并详细说明。

答：可以通过高企申报材料列表页的“状态”来判定申报材料的审理状态：

（1）已提交：申报材料提交给认定机构，还未处理；

（2）已受理：认定机构已经处理了该申报材料，受理环节意见为“通过”；

（3）已评审：认定机构组织专家评审，且专家综合意见为通过；

（4）已认定：认定机构在认定环节意见为“通过”；

（5）备案中：认定机构已将申报材料报备给火炬中心，火炬中心已经进行了初步处理，这时候，企业去高企证书查询里可查询到高企证书编号；

（6）已备案：火炬中心已经给该企业发送了证书，并且留存了记录，企业正式成为高企，可查询到高企证书编号、发证日期、结束日期；

（7）申报材料被退回：在受理环节意见为“退回”，企业可重新修改申报材料，再次提交；

（8）已退回：在受理环节意见为“不通过”或企业被确认为黑名单企业，并从黑名单中“复活”或者“打回企业”，企业本年度失去高企申报资格；

（9）锁定：企业被确认为黑名单企业。

六、企业都需要进行高企年报吗，哪里能看到审批结果；企业提交年报时，系统提示“更名申请提交处理中”是什么意思；企业已经保存年报数据并提交，但想修改，应该怎么操作？

答:年报只针对证书有效高新技术企业，其他企业不需填报。企业通过查询审批进度模块，可以查看所办理业务的审核进度、处理意见等工作进展。

为保证企业信息统一，多个业务不能交叉开展，请先将更名流程完成后，才可进行年报的填写。

如果已经保存年报数据并提交，但想修改，需请联系当地认定机构进退回+发送处理，企业重新填报。

七、已申请认定机构变更，系统显示“您的变更认定机构请求已经提交，正在处理……，已跟受理部门联系，但受理部门反馈说看不到企业的提交，企业该如何处理？

答：企业变更认定机构涉及到两家认定机构，需向转出地认定机构确认转出列表是否存在该企业，或者向转入地认定机构确认转入列表是否存在该企业。

八、高新技术企业如何进行异地搬迁；企业异地搬迁成功后，下一步如何操作？

答：高新技术企业需要进行异地搬迁，请联系转入地认定机构，由其在系统内操作。

企业异地搬迁成功后，需重新进行用户注册。注册成功登陆后进行信息完善，如企业名称、组织机构代码、税务登记号或统一社会信用代码等3个重要信息与搬迁前系统内记录的信息一致，则可成功调取搬迁前企业的历史填报记录。

九、《申请书》当中的“主要情况”包括哪些内容，在认定中起什么作用？

答：该表主要用于了解企业的整体情况，内容包括：企业主营业务所属技术领域、企业近3年获得的知识产权数量、企业人力资源情况、企业近3年的销售收入和总资产情况、企业近3年的研发投入情况、企业近1年高新技术产品（服务）收入情况等。同时，要求企业对自身的管理人员与研究开发人员情况、科技成果转化及研究开发管理情况进行简要说明。

在具体认定时，评审专家将参考该表提供的信息，对企业研究开发组织管理水平和科技成果转化能力等情况进行评价。

十、《申请书》当中的技术领域是怎么确定的；我企业产品较多，请问申请认定涉及多项高新技术产品（服务）使用的技术领域该如何选择。

答：按照《国家重点支持的高新技术领域》（以下简称”《重点领域》”）详细到三级目录，比如：新材料——高分子材料——新型功能高分子材料的制备及应用技术。企业务必要找到生产企业主要产品专利技术接近或沾边的三级目录。

企业申报首页选择主要技术领域只能选一个，假如涉及多项高新技术产品（服务），可以选择多个领域，但是生产主打产品的技术领域要和主要领域一致，研发也是一样。

十一、什么是自主知识产权，近3年的《知识产权汇总表》在认定时起什么作用；知识产权编号是ip01、ip02这样编的，还是根据专利证书左上角的证书号来编的？

答：自主知识产权，是指我国的权利人具有独立支配权或相对控制权的知识产权，即我国的公民、法人或非法人单位，所依法拥有的、可以独立地行使知识产权各项权能的知识产权。自主知识产权的来源方式主要包括：自主研发或设计；受让或受赠；企业并购或重组。

该表主要用于了解企业近3年所获得的自主知识产权情况。在具体认定时，评审专家将通过考察企业拥有的知识产权与企业研究开发项目、高新技术产品（服务）之间的对应关系，结合其他报表信息，来确认企业对其主营产品（服务）是否拥有自主知识产权。

在填写企业研发活动情况和上年度高新技术产品（服务）情况表时需要选择知识产权编号，该知识产权编号是作为系统内的一种辨识方式，ip代表知识产权，01、02……n为顺序号。

十二、《人力资源情况表》的科技人员占比是如何界定的？

答：企业科技人员占比是企业科技人员数与职工总数的比值。企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%。

1.职工总数：企业职工总数包括企业在职、兼职和临时聘用人员。在职人员可以通过企业是否签订了劳动合同或缴纳社会保险费来鉴别；兼职、临时聘用人员全年（自然年度1月1日至12月31日期间）须在企业累计工作183天以上。

2.科技人员：企业科技人员是指直接从事研发和相关技术创新活动，以及专门从事上述活动的管理和提供直接技术服务的，全年（自然年度1月1日至12月31日期间）累计实际工作时间在183天以上的人员，包括在职、兼职和临时聘用人员。

3．统计方法：企业当年职工总数、科技人员数均按照全年月平均数计算。

月平均数＝（月初数＋月末数）÷2

全年月平均数＝全年各月平均数之和÷12

年度中间开业或者终止经营活动的，以其实际经营期作为一个纳税年度确定上述相关指标。

十三、我企业是自主研发立项，请问在申请高新技术企业的时候，技术部分有“立项证明”的材料需要提交哪些资料，如果涉及其他类型研发立项，还需如何提交？

答：企业研究开发项目的类型主要包括：企业自主立项、政府项目、合作项目、委托项目、产学研项目等。提交资料为：

1.企业自主立项项目：

（1）立项申请书：立项申请书应从项目的研究背景、研究的目的、主要研究内容和创新点、组织实施方式、起始时间及预计进度、经费预算、参与人员情况、预期成果、组织实施方式等方面进行撰写。这部分提供的证明材料应包括：项目的立项申请书、立项审批决议表。

（2）项目中期检查：针对一些项目周期较长的研发项目，可以提供项目中期检查报告，中期报告主要从项目的进展情况、阶段性成果、后期工作安排等方面撰写。

这部分提供的证明材料包括：项目的中期检查报告、审批意见书、阶段性成果证明材料。

(3)项目结题证明材料：项目结题证明材料应从项目的实施成果、经费的使用情况等方面进行撰写，并附成果证明，如样机照片、专利证书、论文发表情况、检测报告等。

这部分提供的证明材料包括：结题报告、项目结题决议以及其他证明文件。

2.政府项目、合作项目、委托开发项目等应提供：立项批文、资助资金拨付文件、验收意见表、验收报告、合作协议、产学研合作协议、委托开发合同等。

3.其他证明材料：加计扣除鉴定文件、研发项目领料单、立项查新报告等。

十四、《企业研究开发活动情况表》包括哪些内容，企业在填表时需要注意什么问题？

答：该表主要用于了解企业近3年开展研究开发活动的情况，要求企业将近3年所执行的研究开发项目，按照单个项目逐一填报。内容包括：研发项目的名称、项目起始时间、项目所属技术领域、参加研发项目的人员数、研发项目的技术来源、研发项目经费预算、近3年该项目研发经费总支出等。同时，要求企业对研发项目的立项目的与组织实施方式、研发项目的核心技术及创新点、研发项目取得的阶段性成果等情况进行简要说明。

填表时，企业应按照《工作指引》对研究开发活动（项目）的定义和《重点领域》的相关要求进行填报。企业从事的常规性升级或对某项科研成果直接应用等活动，如直接采用新的工艺、材料、装置、产品、服务或知识等，不应作为研发项目填报。

在具体认定时，评审专家将根据该表提供的信息，对企业申报的研究开发项目逐一进行评价，对符合《工作指引》和《重点领域》要求的研发项目予以确认，对不符合要求的研发项目予以扣除。

十五、举例说明《企业研究开发项目情况表》当中“研发活动名称”取名规则。

答：研发活动名称要体现本项目的关键技术或先进性特点。例1：焊锡膏（×）→高性能低银无卤焊锡膏（√）；例2：电子政务软件（×）→基于soa框架的一站式移动工作流电子政务应用系统（√）。

建议企业不要把技术项目直接纳入到研发项目，一旦被专家评审剔除，会导致企业研发费用比例不达标，一票否决。

十六、如何填报《企业年度研究开发费用结构明细表》？

答：该表主要用于了解企业近3年研究开发经费的支出情况，要求企业按财政年度将每个研究开发项目的费用逐一列示并加计汇总。在具体认定时，评审专家将根据该表提供的信息，结合对企业研发项目的确认情况，对企业的研发投入强度进行评价。

十七、《上年度高新技术产品（服务）情况表》包括哪些内容，企业在填表时需要注意什么问题；该当中的“主要产品（服务）”是如何理解的，以及如何在表中体现？

答：该表主要用于了解企业近1年高新技术产品（服务）的情况，要求企业按照单个产品（服务）逐一填报。内容包括：高新技术产品（服务）名称、所属技术领域、形成高新技术产品（服务）的技术来源、上年度高新技术产品（服务）的销售收入等；同时，要求企业对高新技术产品（服务）的关键技术及主要技术指标、与同类产品（服务）相比较的竞争优势、产品（服务）获得的知识产权等情况进行简要说明。

填表时，企业应按照《工作指引》对高新技术产品（服务）及其收入的定义和要求进行填报。在具体认定时，评审专家将根据该表提供的信息，按照《工作指引》对高新技术产品（服务）的规定，对企业申报的高新技术产品（服务）逐一进行评价，对符合要求的高新技术产品（服务）予以确认，对不符合要求的高新技术产品（服务）予以扣除。

《工作指引》对“主要产品（服务）”的定义是指高新技术产品（服务）中，拥有在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权，且收入之和在企业同期高新技术产品（服务）收入中超过50%的产品（服务）。关于这一定义可通俗理解成：在企业填报的所有高新技术产品（服务）中，拥有专利产品的销售额须超过50%（不含50%），并且这部分有专利的产品要在表格中勾选为“主要产品（服务）”。

十八、科技成果转化的数量要达到多少才算是a等级的，同一科技成果在国内外多次转化算几次转化？

答：技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价，年转化达到5件以上是a等级。同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。

有关高企认定的细节可联系作者做进一步探讨郭琪燕（angel雁）微信号：guoqiyan728631

高新技术企业认定申请实操小锦囊（人力资源情况表）

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